尊敬的投資者：

2025年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長(zhǎng)層 增強(qiáng)制度包容性適應(yīng)性的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板意見(jiàn)》），進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板“試驗(yàn)田”作用，設(shè)置科創(chuàng)成長(zhǎng)層，在促進(jìn)投融資平衡的基礎(chǔ)上更好發(fā)揮支持科技創(chuàng)新功能作用。2025年7月13日，上海證券交易所發(fā)布實(shí)施了《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——科創(chuàng)成長(zhǎng)層》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)成長(zhǎng)層指引》）《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第7號(hào)——預(yù)先審閱》《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第8號(hào)——資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者》《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第6號(hào)——證券特殊標(biāo)識(shí)（2025年7月修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》等業(yè)務(wù)規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化落實(shí)《科創(chuàng)板意見(jiàn)》要求。《科創(chuàng)成長(zhǎng)層指引》主要明確了科創(chuàng)成長(zhǎng)層的定位、層次調(diào)整機(jī)制、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者適當(dāng)性管理等要求。

科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層交易風(fēng)險(xiǎn)除科創(chuàng)板《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》已揭示風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)外，還包括：科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)上市后收入及盈利改善等具有較大不確定性，企業(yè)上市后持續(xù)創(chuàng)新能力具有較大不確定性，發(fā)行定價(jià)難度較大從而上市后股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，科創(chuàng)成長(zhǎng)層的層次調(diào)整機(jī)制及“新老劃斷”安排可能導(dǎo)致企業(yè)調(diào)出科創(chuàng)成長(zhǎng)層前后股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票二級(jí)市場(chǎng)炒作及價(jià)格異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等，具體詳見(jiàn)附件《上海證券交易所科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》）。

根據(jù)監(jiān)管及我公司要求，投資者參與科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票或者存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求，在首次參與《科創(chuàng)成長(zhǎng)層指引》發(fā)布后新上市的科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票或者存托憑證申購(gòu)、交易前應(yīng)簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。請(qǐng)投資者充分知悉和了解科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、法律法規(guī)和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等，并根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況、實(shí)際需求及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等審慎判斷，是否參與科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票交易。投資者參與《科創(chuàng)成長(zhǎng)層指引》發(fā)布前已上市且上市后尚未首次實(shí)現(xiàn)盈利的科創(chuàng)板公司股票或者存托憑證交易的，無(wú)需簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

投資者可通過(guò)我公司信e投手機(jī)APP、至信全能版PC網(wǎng)上交易系統(tǒng)、至勝全能版PC網(wǎng)上交易系統(tǒng)等渠道簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

操作路徑：

信e投手機(jī)APP：我的-業(yè)務(wù)辦理-權(quán)限管理-科創(chuàng)成長(zhǎng)層權(quán)限開(kāi)通

至信新版PC網(wǎng)上交易系統(tǒng)：傳統(tǒng)交易-股票-風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署-科創(chuàng)成長(zhǎng)層權(quán)限

至勝金融終端PC網(wǎng)上交易系統(tǒng)：股票-服務(wù)-風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署-上海A股科創(chuàng)成長(zhǎng)層權(quán)限

附件：《上海證券交易所科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

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2025年7月29日